华宝证券迈向资本市场的新阶段：合规经营管理水平不断提升 华宝证券在加强合规管理、提高风险控制能力以及优化内部制度体系等方面取得了显著成果。随着监管要求的提高和投资者保护意识的增强，华宝证券正积极推动合规经营、稳健发展的理念，进一步加强内部风险控制，提高公司治理水平，从而持续推动公司合规经营管理水平的提升。

2023-09-15 12:30:00 华宝证券股份有限公司

• 华宝证券作为宝武旗下的证券公司,致力于风险防范和化解金融风险,为实体经济的健康发展做出了积极贡献。公司建立了全覆盖、穿透式、全流程的风险管理体系,对直接、间接、短期和长期的风险因素进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。在风险识别方面,公司各部门和分支机构全面系统地收集和分析内外部信息,按客户、业务、部门和风险类型等进行分类,识别公司面临的风险及其来源、特征、形成条件和潜在影响。在风险评估与计量方面,公司根据风险的影响程度和发生可能性等建立评估标准,采取定性与定量相结合的方法,对识别的风险进行分析计量并进行等级评价或量化排序,确定重点关注和优先控制的风险,并关注风险的关联性,汇总公司层面的风险总量,审慎评估总体风险水平。在风险监控方面,公司构建了以净资本、流动性指标为核心的风险指标动态监控体系和净资本补足机制,确保净资本及有关的风控指标在任一时点都符合规定标准,并制定符合公司特征的可疑交易标准,有效监测系统预警的异常交易。在风险处置方面,公司根据对各类风险的评估情况,结合公司风险偏好和容忍度,选择风险回避降低、转移和承受等应对策略,建立合理、有效的资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对机制,并建立了畅通的信息沟通和风险报告机制,确保相关信息传递与反馈的及时性、准确性和完整性。华宝证券完善的风险管理体系可以有效地防范金融风险,为公司的稳健经营和高质量发展提供制度支撑。

  

• 华宝证券股份有限公司（以下简称：公司）是经中国证监会批准，依法注册登记，具有独立法人资格，实行自主经营，独立核算，自负盈亏的股份有限公司。 公司成立于2002年，注册地上海，注册资本金人民币40亿元。公司股东为：华宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。 公司目前经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。公司在北京、湖南、山东设有分公司，在上海、北京、重庆、杭州、宁波、舟山、广州、深圳、南京、合肥、福州、厦门、成都、长沙、武汉、苏州等地设有营业部。 公司作为中国宝武旗下证券公司，在股东的大力支持下，秉承“为客户创造价值，为员工创造机会，为股东创造回报，为社会创造效益”的经营宗旨，持续为广大投资者提供专业、优质、个性化的综合金融服务。公司总部地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层。

• 公司旗下具有华宝证券等知名品牌，发布过华宝智投、华宝证券等应用，其最主要app华宝智投是一款华宝智投（前身为华宝钱钱炒股）是华宝证券创新出品的一款智能股票交易工具。为了满足广大股民的新需求，创新设置了止盈止损、价格条件、网格交易、时间条件等十大智能交易条件单功能，用户只需要提前简单设置好条件，系统就可实现云端实时盯盘，在条件触发时智能下单。华宝智投是业内专注于为个人投资者解决股票智能交易难题的APP。 【功能亮点】 一、10大条件单霸气面世 网格交易、止损止盈等10大条件单轻松解决用户的痛点，真正做到理性投资。 二、智能下单玩转策略交易 提前设置，系统盯盘，关闭手机也能把握交易良机。 三、零门槛模拟体验智能交易 0门槛0费用体验，无需自己写程序，体验智能交易的乐趣和魅力。 四、策略交易提升效率 运用策略自动盯盘交易能及时快速地跟踪市场变化，提高交易效率。 五、白天炒股 晚上理财 炒股闲钱自动转至货币基金享收益。 六、分级基金行情 分级基金申购、赎回、分拆、合并一站全搞定。 七、市场资讯行情 极速行情数据，实时新闻资讯，助您尽早伏击潜力股。 【客户服务】 官方网址：https://www.cnhbstock.com/ 投诉建议：4008209898（热线电话）。

• 招聘范围主要集中在上海、北京、广州，主要招聘经验要求为3-5年，学历要求为本科的岗位。

• 公司参与招标631次，招标金额为12537.65（万元），公司参与中标16次，中标金额为271.00（万元），最近项目为：有关华宝证券员工家具采购询价采购公告、金桥机房至上丰路10GOTN专线采购公告、证券公司研究咨询服务采购公告。